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关于赴外学习企业法律事务机制建设的考察报告

  2016年7月5日至7月9日,集团企业政策法律部部长栾黎带队,率领三大核心企业和川交企业、川铁建企业法务部门负责人黄仁亮、刘广斌、罗俊华、朱晓红、王蔚等一行6人,先后赴安徽省投资集团控股有限企业、安徽皖铁投资集团有限企业和云南省澳门新葡亰有限企业考察学习企业法律事务机制建设。考察学习期间,考察组一行严格遵守中央“八项规定”和集团企业有关清廉纪律。赴外学习企业法律事务机制建设的考察情况如下。

一、考察学习的基本情况
  本次考察学习,采取实地参观和座谈交流等方式,对两家企业及下属企业的法务工作进行了较为全面的了解。安徽投资集团于8年6月经安徽省政府批准,由原安徽省建设投资企业、安徽省农业投资企业和安徽省铁路建设投资企业合并组建而成,注册资本60亿元,承担保障省内重要基础设施建设、引领工业产业升级等出资人的任务,是安徽省委、省政府确定的首家国有资本投资运营企业改革试点企业,截至2015年底资产总额为988亿元,旗下有全资子企业14家,控股二级企业11家,参股二级企业80余家,主要分布在安徽、上海、深圳等地。云南铁投集团成立于2005年4月28日,隶属于云南投资集团,是云南省专司澳门新葡亰建设的投融资平台,与我集团企业有直接业务合作和联系,截至2014年12月底,企业注册资本金84亿元,合并资产总额216亿元,企业现有8家参控股子企业,多元经营参控股子企业2家。

  安徽投资集团和云南铁投集团作为各自省政府的出资人代表,只参与投资,以及为政府筹集省方资金,基本上没有实体的建筑队伍,企业的上下层级架构方面与我集团企业存在一些差异,但是在法律机制建设以及法律风险管控体系方面,有许多好的做法和经验。尤其是安徽投资集团在法律风险防范体系以及法务工作体制方面有许多值得学习和借鉴的地方。

  (一)企业法律事务管理完善。安徽投资集团制定的相关制度有《法律事务管理基本规范》、《外聘律师事务所选聘和使用管理暂行办法》、《法律审核论证制度》、《合同管理办法》、《合同专用章管理办法》等企业法律事务机制建设规范,这一系列制度从重大项目的决策到项目的运营,从规章制度的制定到实行,从合同的订立到履行,都保障了法务管理全程参与。从而规范了企业经营行为的合法性,提升了企业应对法律风险的能力。

  (二)企业法务工作体系健全。安徽投资集团结合母子企业管控体制建设,逐步完善以企业总法律顾问制度为核心,各级企业法律人员为依托,涵盖集团企业、所属子企业两个层级的法务工作体系,并在企业章程中明确企业总法律顾问为专职高管,与副总经理和财务总监处于同一职务序列,属于企业高管层,全面参与企业经营管理,并直接对董事长和总经理负责。安徽投资集团总部设法律事务部,配设法律事务部总经理、副总经理各1人,法务专员6人,下设制度审核岗、合同审核岗、决策审核岗、纠纷管理岗四个工作岗位。云南铁投集团综合部负责企业法律事务工作,1名部长分管法务工作,法务专员4人,由总经理助理主管。两家企业的全资子企业均设有法律事务管理机构和配备法务工作专职人员,并聘请律师事务所为企业经营决策和涉诉事项提供法律服务。做到组织体系健全,分工协作,职级清晰,遵循法务工作“内外结合,以内为主“的原则,整合外部法律资源,充分发挥外聘律所的作用,为企业法律风险防范提供了组织保障。

  (三)企业风险防范机制完备。安徽投资集团法律部负责企业整体法律风险防范,一是统筹推进母子企业法务体系建设,督导全资子企业和控股子企业法务管理工作。采取总部统筹、分级负责、内外结合,各全资子企业,控股子企业加强自身法律风险防范能力建设、接收集团总部的引导和监督,构建层级负责的法务管理体制机制。二是加强对子企业章程监管,子企业章程制定修改报集团企业审核,达到管控和完善子企业的法人治理结构。三是法律风险防范在事前预防、事中控制和事后救济等三方面形成系统的管理机制,从而推动法律管理工作逐步从事后被动补救向事前主动防范、从咨询服务型向审核把关型的转变。

  (四)企业外聘律所选聘管理规范。两家企业都采取了对外聘律所实行统一监管、分级负责的原则。法律事务部门负责集团企业外聘律所选聘和使用管理,并对子企业外聘律所管理工作进行引导和监督,子企业负责本单位外聘律所选聘、使用管理和考核。子企业选聘律师事务所提供常年法律顾问服务或专项法律服务,应于签订合同七日内向法律事务部门备案。集团总部法律事务部门负责开展对企业外聘律所评价与考核,常年法律顾问服务实行一年一度考核,专项法律服务实行一事一考。子企业按集团总部法律事务部门通知组织本单位外聘律所的考核并向其报送考核结果。从而达到优胜劣汰,资源共享,使母子企业更好的利用外部法律资源服务企业发展。

  (五)企业案例库示范效果明显。两家企业均针对企业典型的法律纠纷,由法律事务部门牵头汇集外聘律师对案件的产生原因、发案趋势和处理结果开展综合分析和评估;并设置纠纷管理岗位,对法律纠纷案件管理,形成一案一档,同时设置企业案例库,每年定期编辑典型案例,下发所属企业学习,起到提示和警醒的作用,助推企业法律风险防范机制进一步完善,并有效维护企业合法权益。

二、考察学习的启示
  通过这次赴外考察学习,对我集团企业法律机制建设等各方面有很大的启示作用。
  第一、着力重视建章立制。企业要规范化发展,就需要重视相应的规章制度的建设。目前我集团企业正处于强化依法治企,建立健全规章制度的关键年,拟定了《四川省铁路产业投资集团企业政策法律事务工作考核办法(试行)(征求意见稿)》、《四川省铁路产业投资集团企业法律事务档案管理暂行办法(征求意见稿)》、《四川省铁路产业投资集团企业法律中介机构管理暂行办法(征求意见稿)》等三项法律制度,这对借鉴兄弟单位已有的成功经验,充实和修改完善集团企业三项法律制度建设起到了有力帮助。同时,通过这次考察学习,也进一步意识到三项法律制度建设的必要性和重要性。

  第二、大力完善股东权益。为进一步提高企业法人治理结构,需加强对子企业、控股企业的企业章程监管,这在我集团企业目前还处于空白阶段。建议集团企业借鉴两家企业的做法,对所属子企业和控股企业的企业章程的制定和内容的修改,不但自身按照企业法的规定程序进行,还应当上报集团企业法务部门审核后,报经集团企业审批核准,方才启动或同意企业章程的修改和完善,从而达到维护股东合法权益的目的。

  第三、有力提升法务管理水平。考察学习的两家企业,都在建立和引进信息化管理系统,来加强法律事务工作的管控,特别是安徽投资集团法务信息化管理程度较高。建议集团企业针对目前施工类子企业诉讼案件增多的被动局面,需要大力推进法务管理的信息化建设,把法务工作信息化建设与企业生产经营信息化建设有机结合起来,从法律事务管理流程、风险防范重点环节入手,整合集团企业上下法务资源强化管控,并注重企业法律学问建设,加大普法宣传渠道,逐步建立典型案例库,立足长远提升法务工作管理水平。

  第四、强力整体打造企业品牌。考察学习的安徽投资集团及所属企业均以安徽投资集团LOGO和VCR系统设计对外展示企业品牌学问,云南铁投集团则十分重视企业法律学问品牌建设。建议集团企业从上到下,集中力量,整合集团企业和四川路桥、川铁集团、四川铁投地产等企业资源,从集团企业十大产业领域全方面确定几个重点品牌的塑造,整体打造集团企业自身企业品牌,高度重视企业商标等常识产权品牌的保护和利用,采取发挥企业LOGO,VCR系统效应等措施,进一步深化企业品牌宣传,强力提升集团企业的国际知名度和社会影响力。

  第五、努力提高企业法务管理能力。考察学习的两家企业的法务工作体系健全和人员配备充足,这是他们搞好企业法务工作的基础和保障,值得集团企业学习和借鉴。建议集团企业完善和落实子企业法务机构的体系设置,三大核心子企业和大型子企业均应当设立专门的法务部门负责企业法律风险管控,其他子企业应当明确法务管控部门和落实专门的法务人员,来抓实企业法律风险防范工作。其次,保障到位集团企业上下各层级的法务人员,每年从政法院校招聘一定数量的法律专业人员,同时注重企业自身法务人才队伍建设,通过各种法律培训学习,拓展企业法务人员职级待遇等方式,留住企业所需法务人才,并借助外聘律师事务所、公检法的资源和力量,充分保护集团企业合法权益,努力提高集团企业法律事务管理能力。

  短短的考察学习行程,令考察组收获颇大。尤其是安徽投资集团在法律风险体系建设和法务人员保障上,以及云南铁投集团在企业法律学问建设等方面的好做法,给考察组留下了深刻的印象,纷纷表示将以此次考察学习为契机,结合集团企业实际,最大限度地贡献出企业法务人员的光和热,为集团企业实现“千亿企业”目标提供有力的法律保障服务。 

 

集团企业政策法务部
考察学习组
2016年7月11日

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